天壕新任你博能：对外投资管理制度（北京证券交易所上市后适用）

　　任你博公司于 2023年 6月 21日召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过 《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用的并需提交股东大会审议的相 关治理制度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《天壕新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。

　　第四条 本办法中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。

　　公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续 12 个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产 30%的，应当经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照本规定履行程序的，不再纳入累计计算范围。

　　公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作为计算基础，适用本条有关规定;如未导致公司合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标适用本条有关规定。

　　第十三条 公司总经理是对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等任你博，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。

　　第十五条 资本管理中心为公司对外投资前期调研、论证及后续管理部门；财务管理中心为公司对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投资效益评估，筹措资金和办理出资手续和协助办理工商登记任你博、税务登记、银行开户等工作；公司内控审计中心负责对项目的事前效益进行审计，以及对对外投资进行定期审计。

　　第十六条 资本管理中心参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目进行效益评估、审议并提出建议，对公司对外的基本建设投资、生产经营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目负责进行预选、策划、论证、筹备；财务管理中心负责对控股子公司经营责任目标的达成进行分析、监督。

　　第二十八条 公司对外投资实行集体决策。总经理办公会应根据对外投资建议书、可行性研究报告以及评估报告（如有），形成对外投资报告并提交董事会或股东大会，总经理负责组织实施经股东大会或董事会批准的投资方案。

　　（一）对于公司拟进行的长期投资，首先应由资本管理中心负责组织相关的职能部门、专业技术部门及法律顾问对项目的先进性、效益性、可行性及法律后果进行充分研究论证，综合各方面意见，形成完整的投资可行性研究报告。

　　报告内容包括但不限于投资项目概述、项目的主要技术经济指标、工程技术方案任你博、投资估算及资金计划、财务评价、投资风险评价等。资本管理中心根据项目可行性研究报告向公司项目领导小组提出项目投资建议。经项目领导小组讨论形成项目投资书面意见，报公司总经理办公会讨论任你博。

　　（二）公司拟进行购买股票、债券任你博、基金等短期投资项目，应由资本管理中心向项目领导小组提出投资建议报告，该报告应包括但不限于投资金额、投资品种、投资收益预测及投资风险评价。经项目领导小组讨论形成投资书面意见，报公司总经理办公会讨论决定。

　　第四十六条 在处置对外长期投资之前，资本管理中心须会同财务管理中心对拟处置对外投资项目进行分析、论证，充分说明处置的原因和直接、间接的经济及其他后果，提交书面报告至总经理办公会、董事会或股东大会。对处置对外投资的审批权限与批准实施对外投资的权限相同。处置对外投资的行为须符合国家有关法律法规的相关规定。

　　第四十八条 公司对外投资项目实施后，由公司负责对外投资管理的部门进行跟踪，并对投资效果进行评价。公司负责对外投资管理的部门应在项目实施后三年内至少每年一次向公司董事会书面报告项目的实施情况，包括但不限于：投资方向是否正确，投资金额是否到位、是否与预算相符，股权比例是否变化，投资环境政策是否变化，与可行性研究报告所述是否存在重大差异等；并根据发现的问题或经营异常情况向公司董事会提出有关处置意见。

　　第五十七条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。本办法与国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定不一致的，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定为准，并应立即修订，由董事会审议批准。